Зазначене Положення розроблено відповідно до статей 7, 15 і 55 Закону України "Про Національний банк України", статей 6, 7 та 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", статті 21 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".
Положенням встановлюються вимоги щодо:
- здійснення аналізу небанківською фінансовою установою фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу або стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення;
- внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу;
- ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнтів, уточнення/додаткового уточнення інформації про клієнтів;
- забезпечення управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму;
- зупинення, поновлення фінансових операцій та виконання рішень (доручень) спеціально уповноваженого органу;
- погодження кандидатури відповідального працівника небанківської фінансової установи з питань фінансового моніторингу.
Небанківські фінансові установи зобов`язані не пізніше трьох місяців з дня набрання чинності постановою привести внутрішні документи з питань фінансового моніторингу відповідно до вимог положення.
Правління Національного банку України
П О С Т А Н О В А
Про затвердження Положення про здійснення
небанківськими фінансовими установами фінансового моніторингу
в частині надання ними фінансової послуги щодо переказу коштів
З метою забезпечення реалізації вимог Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”, відповідно до статей 7, 15, 55, 56 Закону України “Про Національний банк України”, статті 21 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” Правління Національного банку України постановляє:
1. Затвердити Положення про здійснення небанківськими фінансовими установами фінансового моніторингу в частині надання ними фінансової послуги щодо переказу коштів, що додається.
2. Департаменту фінансового моніторингу (Береза І. В.) довести зміст цієї постанови до відома небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами чи учасниками платіжних систем у частині надання ними фінансової послуги щодо переказу коштів на підставі відповідних ліцензій, зокрема Національного банку України, для виконання та використання в роботі.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на в. о. заступника Голови Національного банку України Рожкову К. В.
4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.
Голова
В. О. Гонтарева
Інд. 25
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
15 вересня 2016 року № 388
Положення про здійснення небанківськими фінансовими установами фінансового моніторингу в частині надання ними фінансової послуги щодо переказу коштів
