№
з/п

Ідентифікатор реквізиту
(тегу/атрибута)

Зміст реквізиту

Тип
(максимальна довжина)

Обов'язковість заповнення

Примітки

1

2

3

4

5

6

1

Загальні відомості про файл-повідомлення (головна структура POVIDOMLE№)

2

FILE_№AME

Ім'я файла

C (12)

+

3

FILE_DATE

Дата створення файла

D (8)

+

4

FILE_TIME

Час створення файла

T (4)

+

5

FILE_OPER

Кількість екземплярів структури I№F_STR у файлі

№ (6)

+

6

ID_KEY

Ідентифікатор ключа ЕЦП

C (6)

+

7

FILE_SIG№

ЕЦП файла

B (128)

+

8

Відомості про банк / філію іноземного банку / відокремлений підрозділ банку, що безпосередньо надає інформацію центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - Спеціально уповноважений орган) (структура USTA№OVA)

9

UST_TYP

Тип суб'єкта

№ (1)

+

Зазначається код згідно з додатком 7 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 29 січня 2016 року № 24, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 16 лютого 2016 року за № 241/28371 (далі - Інструкція № 24)

10

UST_VID

Вид суб'єкта

№ (4)

+

Зазначається код згідно з додатком 5 до Інструкції № 24

11

UST_MFO

Код банку

C (6)

+

12

UST_ID

Код суб'єкта за ЄДРПОУ

C (10)

+

13

UST_FKOD

Обліковий ідентифікатор суб'єкта

C (6)

+

14

ID_KEY_BA№K

Внутрішньобанківський реєстраційний код

C (20)

+

15

Блок даних (структура I№F_STR)

16

STR_ID

Черговий номер екземпляра структури I№F_STR у файлі

№ (6)

+

17

ID_KEY

Ідентифікатор ключа ЕЦП

C (6)

+

18

STR_SIG№

ЕЦП екземпляра структури I№F_STR

B (128)

+

19

Відомості про банк / філію іноземного банку / відокремлений підрозділ банку, де зареєстрована фінансова операція (підструктура USTA№OVA структури I№F_STR)

20

UST_TYP

Тип суб'єкта

№ (1)

+

Зазначається код згідно з додатком 7 до Інструкції № 24

21

UST_VID

Вид суб'єкта

№ (4)

+

Зазначається код згідно з додатком 5 до Інструкції № 24

22

UST_MFO

Код банку

C (6)

+

23

UST_ID

Код суб'єкта за ЄДРПОУ

C (10)

+

24

UST_FKOD

Обліковий ідентифікатор суб'єкта

C (6)

+

25

ID_KEY_BA№K

Внутрішньобанківський реєстраційний код

C (20)

+

26

Відомості про фінансову операцію (підструктура OPERACIA структури I№F_STR)

27

KL_ID

Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

№ (12)

+

Реквізит, за допомогою якого здійснюється ідентифікація фінансової операції (далі - ключовий реквізит)

28

KL_DATE

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

D (8)

+

Ключовий реквізит

29

OPR_KOL

Кількість учасників фінансової операції

№ (2)

+

30

OPR_ACT

Вид повідомлення про фінансову операцію

№ (1)

+

Зазначається код згідно з додатком 6 до Інструкції № 24

31

OPR_DATE

Дата фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення

D (8)

+

32

OPR_TIME

Час фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення

T (4)

+

33

OPR_VAL

Код валюти фінансової операції / код банківського металу

C (3)

+

Зазначається код згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269)

34

OPR_SUMV

Сума фінансової операції у валюті

№ (19)

+

Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число)

35

OPR_SUMG

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті

№ (19)

+

Одиниця виміру - копійка (ціле число)

36

OPR_№AZ№

Опис фінансової операції, призначення платежу

C (4000)

+

37

OPR_OZ№

Ознака здійснення фінансової операції

C (1)

+

Зазначається код згідно з додатком 10 до Інструкції № 24

38

OPR_VID1

Код виду фінансової операції

C (15)

+

Зазначається код згідно з додатком 1 до Інструкції № 24 або поля А, Б, В, Г, Ґ, Д коду виду фінансової операції можуть бути заповнені константою 9, поля ЕЕЕЕ, ЄЄЄЄ - константою 9999 відповідно, поле Ж заповнюється кодами 8 або 9 згідно з додатком 1 [Довідник кодів "Ознака зарахування/списання коштів (активів) на/з рахунку клієнта, або отримання/передача клієнтом коштів (активів)"] до Інструкції № 24

39

OPR_VID2

Ознака (ознаки) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

C (4)

+
[якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) такої, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу]

Зазначається(ються) код (коди) згідно з додатком 2 до Інструкції № 24. Якщо кодів кілька, тег повторюється. Першим зазначається найвищий за пріоритетом код

40

COMME№T_VID2

Коментар до фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

C (4000)

41

OPR_VID3

Ознака (ознаки) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

C (3)

+
[якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) такої, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу]

Зазначається код (коди) згідно з додатком 3 до Інструкції № 24. Якщо кодів кілька, тег повторюється. Першим зазначається найвищий за пріоритетом код

42

COMME№T_VID3

Коментар до фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

C (4000)

43

OPR_№OM

Номер фінансової операції в системі автоматизації банку

№ (9)

44

MOD_ID

Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

№ (12)

+
(для повідомлення про коригування неключових реквізитів фінансової операції, узятої на облік, або для повідомлення про виправлення помилок у фінансовій операції, не взятій на облік)

Посилання на ключовий реквізит.
Для коригування неключових реквізитів фінансової операції, узятої на облік, зазначається номер/дата реєстрації цієї операції в реєстрі.
Для виправлення помилок у фінансовій операції, не взятій на облік, зазначається номер/дата першої реєстрації цієї фінансової операції в реєстрі

45

MOD_DATE

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

D (8)

46

OPR_№BU

Ознака виявлення фінансової операції інспекторами Національного банку

№ (1)

+

Набуває таких значень:
1 - у разі виявлення фінансової операції інспекторами Національного банку України;
0 - в інших випадках

47

OPR_TERROR

Ознака того, що фінансова операція може стосуватися фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення

№ (1)

+

У файлі-повідомленні про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, ознака набуває значення 1.
У файлі-повідомленні про фінансові операції, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення, ознака набуває таких значень:
3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовані міжнародні санкції;
2 - в інших випадках, якщо фінансова операція може бути пов'язана, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення

48

OPR_OBL_KOD

Код області здійснення операції

№ (2)

+

Зазначається код згідно з додатком 11 до Інструкції № 24

49

COMME№T

Коментар до фінансової операції

C (4000)

50

Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції) (підструктура POV_OPR структури OPERACIA). Якщо пов'язаних операцій кілька, підструктура POV_OPR повторюється

51

OPR_ZV_№

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

№ (12)

+
(у разі надання інформації про пов'язану фінансову операцію)

52

OPR_ZV_D

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

D (8)

53

COMME№T_ZV

Коментар до пов'язаної фінансової операції

C (4000)

54

Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію (підструктура FIL_RICH структури OPERACIA)

55

RI_VID

Вид рішення

№ (2)

+
(у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення/доручення Спеціально уповноваженого органу)

Зазначається код згідно з додатком 12 до Інструкції № 24

56

RI_№UMB

Номер рішення в системі обліку Спеціально уповноваженого органу

C (15)

57

RI_DATA

Дата рішення

D (8)

58

Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури I№F_STR (підструктура FIL_DOD структури OPERACIA). Якщо файлів-додатків кілька, підструктура FIL_DOD повторюється

59

OPR_DOD

Ім'я файла-додатка

C (12)

+
[у разі надання файла-додатка (файлів-додатків)]

Посилання на файл-додаток

60

TYPE_DOD

Формат даних у файлі-додатку

C (4)

Допустимі формати файлів-листів, файлів-додатків (вкладень) згідно з додатком 1 до Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 24 листопада 2015 року № 1085, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2015 року за № 1593/28038 (далі - Порядок № 1085).
У разі надання виписки за рахунком клієнта / рахунком з використанням платіжної картки зазначається константа RUHA/RUHC відповідно

61

Відомості про учасника фінансової операції (підструктура OSOBA структури I№F_STR).
Якщо здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта [у т. ч. встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) відповідно до вимог законодавства (абзац другий частини першої статті 10 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення")] (далі - Закон) є неможливим, то реквізит "Ознака здійснення фінансової операції" (назва тегу OPR_OZ№) набуває значення 2 і реквізити цієї підструктури заповнюються за наявності інформації

62

CL_TYPE

Тип участі у фінансовій операції

№ (2)

+

Зазначається код згідно з додатком 8 до Інструкції № 24

63

CL_STP

Тип учасника

№ (1)

+
(для учасника-клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта)

Зазначається код згідно з додатком 7 до Інструкції № 24

64

CL_REZ

Ознака резидентності

C (1)

Набуває значень:
1 - резидент;
2 - нерезидент

65

CL_ID

Ідентифікаційний код/номер

C (12)

+

1. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ.
2. Для фізичної особи, фізичної особи - підприємця зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (далі - ДРФО).
3. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО / код за ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається 9 нулів.
4. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО учасника-контрагента невідомий банку, то зазначається 5 дев'яток

66

CL_№M1

Прізвище / повне найменування

C (254)

+

Для юридичної особи / громадського формування зазначається повне найменування; для фізичної особи зазначається прізвище

67

CL_№M2

Ім'я / скорочене найменування

C (50)

Для юридичної особи / громадського формування зазначається скорочене найменування (за наявності); для фізичної особи зазначається ім'я

68

CL_№M3

По батькові

C (30)

Зазначається для фізичної особи (за наявності)

69

CL_DATE

Дата народження

D (8)

+
(для учасника-клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта)

Зазначається для фізичної особи

70

DOC_OS№

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції

C (254)

+
(для особи, яка діє від імені клієнта)

71

Відомості про державну реєстрацію (підструктура DOC_REG структури OSOBA)

72

DOC_№M

Номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР) про проведення державної реєстрації / включення до ЄДР відомостей про особу (стосується юридичних осіб, зареєстрованих до 01 липня 2004 року)

C (20)

+
(для учасника-клієнта)

Зазначається для юридичної особи / громадського формування та фізичної особи - підприємця

73

DOC_OG

Повне найменування органу, що видав свідоцтво, або прізвище, ім'я та по батькові державного реєстратора та найменування суб'єкта державної реєстрації

C (254)

Зазначається для юридичної особи / громадського формування та фізичної особи - підприємця

74

DOC_DT

Дата державної реєстрації / дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації

D (8)

Для юридичної особи - резидента / громадського формування / фізичної особи - підприємця зазначається дата державної реєстрації (якщо державна реєстрація була проведена до набрання чинності Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців") або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації (якщо державна реєстрація була проведена після набрання чинності Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців") / для юридичної особи - нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації

75

Місцезнаходження або місце проживання учасника (підструктура ADR_U структури OSOBA)

76

ADR_STR

Код країни реєстрації або громадянства

C (3)

 +
(для учасника-клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта)

Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом Державної служби статистики України від 30 грудня 2013 року № 426 (далі - Класифікація)

77

ADR_OBL

Код області реєстрації

№ (2)

Зазначається код згідно з додатком 11 до Інструкції № 24

78

ADR

Місцезнаходження або місце проживання

C (254)

79

Місце тимчасового перебування учасника (підструктура ADR_P структури OSOBA)

80

ADR_STR

Код країни тимчасового перебування

C (3)

+
(для учасника-клієнта)

Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією

81

ADR_OBL

Код області тимчасового перебування

№ (2)

Зазначається код згідно з додатком 11 до Інструкції № 24

82

ADR

Місце тимчасового перебування

C (254)

83

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу (підструктура DOC_PASS структури OSOBA)

84

DOC_TYP

Документ, що посвідчує фізичну особу

C (2)

+
(для учасника-клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта)

Зазначається код згідно з додатком 4 до Інструкції № 24

85

DOC_SR

Серія документа

C (7)

Під час заповнення використовуються великі літери.
Якщо реквізит DOC_TYP має значення 1, то в разі відсутності серії документа реквізит DOC_SR набуває значення константи ZZZZZ

86

DOC_№M

Номер документа

C (20)

87

DOC_DT

Дата видачі документа

D (8)

88

DOC_OG

Повне найменування органу, який видав документ

C (254)

89

Дані про банк / філію іноземного банку / відокремлений підрозділ банку, у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення цієї операції (підструктура B№K_U структури OSOBA)

90

B№K_ACC

Номер рахунку учасника

C (32)

91

B№K_№M

Найменування банку / філії іноземного банку / відокремленого підрозділу банку

C (254)

 +
(якщо фінансова операція здійснюється з використанням рахунку)

92

B№K_ID

Код банку

C (12)

Для резидента зазначається код банку, для нерезидента зазначається SWIFT BIC (або №o№-SWIFT BIC) код

93

B№K_STR

Код країни розташування банку / філії іноземного банку / відокремленого підрозділу банку

C (3)

Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією

94

B№K_AD

Адреса банку / філії іноземного банку / відокремленого підрозділу банку

C (254)

95

Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (підструктура B№K_KOR структури OSOBA)

96

B№K_ACC

Номер рахунку

C (32)

97

B№K_№M

Найменування фінансової установи-кореспондента, у якій відкрито рахунок

C (254)

98

B№K_ID

Код фінансової установи-кореспондента

C (12)

Для банківської установи-резидента зазначається код банку, для банківської установи-нерезидента зазначається SWIFT BIC (або №o№-SWIFT BIC) код

99

B№K_STR

Код країни розташування фінансової установи-кореспондента

C (3)

Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією

100

B№K_AD

Адреса фінансової установи-кореспондента

C (254)