Критерії, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю)	Показники *	Кількість балів
1. Обсяги, масштаб діяльності суб’єкта господарювання	1) суб’єкти господарювання з показниками за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів, що посідають у переліку, який складається на підставі наявних у НКЦПФР адміністративних даних/фінансової звітності (за певним видом професійної діяльності), з першої по сьому позиції в сторону зменшення:
	cуб’єкти господарювання, що є торговцями цінними паперами, — за обсягами торгів на фондовому ринку, обсягами торгівлі за видами фінансових інструментів фондового ринку	41
	cуб’єкти господарювання, що провадять депозитарну діяльність, — за кількістю рахунків депонентів, кількістю цінних паперів, що обліковуються на рахунках депонентів	41
	cуб’єкти господарювання, що провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), — за вартістю активів фондів, які перебувають в управлінні	41
	2) суб’єкти господарювання з показниками за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів, що посідають у переліку, який складається на підставі наявних у НКЦПФР адміністративних даних/фінансової звітності (за певним видом професійної діяльності), з восьмої по п’ятнадцяту позиції в сторону зменшення за показниками критеріїв, що зазначені у показнику 1 критерію 1	21
2. Фінансові показники діяльності суб’єкта господарювання	1) суб’єкти господарювання, які мали відхилення пруденційних показників від установлених нормативних значень та не подали НКЦПФР план заходів щодо поліпшення фінансового стану професійного учасника (далі — план заходів) або не привели значення пруденційних показників у відповідність з нормативними значеннями протягом строку, встановленого планом заходів	6
	2) суб’єкти господарювання, в яких показник доходу від провадження основної діяльності становить менш як 10 відсотків загального обсягу доходів	5
	3) суб’єкти господарювання, в яких показник нематеріальних активів становить більш як 25 відсотків активів	5
	4) суб’єкти господарювання, у яких зобов’язання перевищують активи	5
	5) суб’єкти господарювання, які мали три і більше випадків виникнення відхилення пруденційних показників від установлених нормативних значень та привели їх значення у відповідність з нормативними значеннями протягом строку, встановленого нормативно-правовими актами НКЦПФР або планом заходів	6
3. Наявність порушень вимог законодавства на ринку цінних паперів у діяльності суб’єкта господарювання	1) суб’єкти господарювання, що провадять професійну діяльність на ринку цінних паперів, які протягом останніх трьох років мали одну з таких ознак:
	вчинення трьох і більше порушень законодавства на ринку цінних паперів	5
	порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом	6
	вчинення порушення з ознаками маніпулювання на фондовому ринку	6
	наявність двох і більше випадків невиконання розпоряджень НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери	5
	наявність двох і більше випадків невиконання вимог НКЦПФР	5
	2) суб’єкти господарювання, що провадять професійну діяльність на ринку цінних паперів, які протягом останніх трьох років мали одну з таких ознак:
	провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів без порушень законодавства про цінні папери	0
	вчинення одного чи двох порушень законодавства на ринку цінних паперів, крім порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та/або порушення з ознаками маніпулювання на фондовому ринку	0
	наявність одного випадку невиконання розпорядження НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери та/або вимоги НКЦПФР	0