Назва зобов'язання

Тип запису

Оцінювання клієнтів

Інформація, яка надавалась клієнтам та потенційним клієнтам

Договори укладені з клієнтами

Результати проведених оцінок відповідності й доречності

Обробка замовлень

Порядок обробки замовлень (наказів, розпоряджень, доручень)

Клієнтські замовлення та правочини за ними

Записи замовлень клієнтів (наказів, розпоряджень, доручень)

Записи правочинів та обробки замовлень

Звітність перед клієнтами

Звітність щодо послуг, що надається клієнтам

Захист активів клієнта

Інформація щодо клієнтських фінансових інструментів, якими управляє торговець

Інформація щодо клієнтських коштів, якими управляє торговець

Використання клієнтських фінансових інструментів та коштів

Спілкування з клієнтами

Інформація про витрати та супутні витрати

Інформація про торговця та його послуги, фінансові інструменти та захист активів клієнта

Інформація для клієнтів, а саме записи спілкування

Маркетингові повідомлення (крім усної форми)

Інвестиційні поради для непрофесійних клієнтів

Інвестиційне дослідження

Організаційні вимоги

Внутрішня організація торговця

Звіти з комплаєнсу

Записи про конфлікт інтересів

Стимули

Звіти про управління ризиками

Звіти про внутрішній аудит

Записи про розгляд скарг

Звіти про особисті угоди