НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

23.06.2021 м. Київ N 416

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

11 серпня 2021 р. за N 1053/36675

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо депозитних сертифікатів банку

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України від 19 червня 2020 року N 738-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів", з метою забезпечення обліку депозитних сертифікатів банку в депозитарній системі України Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року N 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за N 1084/23616, що додаються.

2. Внести до Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року N 1332 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 травня 2018 року N 293), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за N 1434/23966 (далі - Положення) такі зміни:

1) у тексті Положення слова "у бездокументарній" в усіх відмінках замінити словами "в електронній" у відповідних відмінках;

2) доповнити абзац другий пункту 3 після слів "не оформлюється при емісії" словами "депозитних сертифікатів банку та";

3) у пункті 4:

доповнити абзац перший словами "(крім депозитних сертифікатів банку)";

доповнити пункт після абзацу першого двома новими абзацами другим, третім такого змісту:

"Депонування емітентом глобального сертифіката випуску депозитних сертифікатів банку поєднується з реєстрацією випуску депозитних сертифікатів банку в Центральному депозитарії. Дата депонування глобального сертифіката випуску депозитних сертифікатів банку в Центральному депозитарії є датою реєстрації Центральним депозитарієм випуску таких депозитних сертифікатів банку.

У глобальному сертифікаті, який оформлюється на випуск депозитних сертифікатів банку, емітентом зазначається кількість цінних паперів у випуску відповідно до зазначеної в рішенні про емісію кількості депозитних сертифікатів банку, що планується розмістити. У разі прийняття уповноваженим органом (особою) емітента рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску емітент переоформлює глобальний сертифікат випуску за наслідками такого рішення.".

У зв'язку з цим абзаци другий - двадцять сьомий вважати відповідно абзацами четвертим - двадцять дев'ятим;

доповнити абзаци п'ятнадцятий, шістнадцятий словами "(не зазначається за випусками депозитних сертифікатів банку)";

доповнити абзац сімнадцятий після слів "інституту спільного інвестування" словами "та депозитних сертифікатів банку";

доповнити абзац двадцятий після слів "тип - для акцій, облігацій" словами ", депозитних сертифікатів банку";

доповнити абзац двадцять дев'ятий після слів "для облігацій," словами "депозитних сертифікатів банку,";

4) у пункті 5:

доповнити абзац перший після слів "тимчасовий глобальний сертифікат" словами "(крім глобального сертифіката випуску депозитних сертифікатів банку)";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Глобальний сертифікат випуску депозитних сертифікатів банку депонується в Центральному депозитарії в порядку та строки, визначені нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порядок здійснення емісії та скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку та внутрішніми документами Центрального депозитарію.";

5) доповнити абзац перший пункту 6 після слів "тимчасовий глобальний сертифікат" словами "(крім глобального сертифіката випуску депозитних сертифікатів банку)";

6) доповнити абзац перший пункту 9 після слів "емісії цінних паперів" словами "(крім депозитних сертифікатів банку)".

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Центральному депозитарію цінних паперів, депозитарним установам привести свої внутрішні документи у відповідність до цього рішення не пізніше трьох місяців з дня набрання ним чинності.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

ПОГОДЖЕНО:

Протокол засідання Комісії
від 23 червня 2021 р. N 32

ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
23 червня 2021 року N 416

Зміни
до Положення про провадження депозитарної діяльності

1. Пункт 2 розділу I доповнити новим абзацом такого змісту:

"Термін "інформація про випущені депозитні сертифікати банку" вживається в значенні, наведеному в нормативно-правовому акті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порядок здійснення емісії та скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку.".

2. Доповнити абзац третій пункту 13 розділу II словами ", або інформації про випущені депозитні сертифікати банку".

3. У пункті 2 розділу III:

доповнити абзац другий після слів "приймання, зберігання" словами "інформації про випущені депозитні сертифікати банку,";

доповнити абзац третій словами ", або інформації про випущені депозитні сертифікати банку".

4. У розділі V:

доповнити пункт 57 глави 1 після абзацу п'ятого новим абзацом шостим такого змісту:

"призначаються до відчуження власникам (застосовується для обліку депозитних сертифікатів банку, випуск яких зареєстровано Центральним депозитарієм, щодо яких не було укладено договорів купівлі-продажу в процесі розміщення, а також для обліку депозитних сертифікатів банку, зарахованих внаслідок збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску);".

У зв'язку з цим абзаци шостий - дев'ятий вважати відповідно абзацами сьомим - десятим;

у главі 5:

1) у пункті 2:

в абзаці першому:

слово "бездокументарних" замінити словом "електронних";

доповнити абзац після слів "тимчасовий глобальний сертифікат" словами "або інформацію про випущені депозитні сертифікати банку,";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Порядок оформлення та депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку визначається нормативно-правовим актом Комісії про порядок здійснення емісії, реєстрації випуску та скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку.";

2) у пункті 4:

доповнити абзац перший після слів "трьох робочих днів з дати отримання глобального сертифіката" словами "(за винятком отримання глобального сертифіката випуску депозитних сертифікатів банку)";

доповнити пункт двома новими абзацами такого змісту:

"Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня Центрального депозитарію після отримання інформації про випущені депозитні сертифікати банку за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком зараховує на рахунок у цінних паперах емітента вказану в інформації про випущені депозитні сертифікати банку кількість депозитних сертифікатів банку.

Глобальний сертифікат випуску депозитних сертифікатів банку депонується в Центральному депозитарії відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію з одночасним погашенням інформації про випущені депозитні сертифікати банку, яка була депонована на період розміщення, та відображенням кількості депозитних сертифікатів банку, щодо яких не було укладено договорів купівлі-продажу в процесі розміщення, на рахунку в цінних паперах емітента як таких, що призначаються до відчуження власникам. ";

3) у пункті 5:

доповнити абзац другий після слів "цінних паперів певного випуску" словами "(крім випуску депозитних сертифікатів банку)";

доповнити абзац третій після слів "розміщених ним цінних паперів" словами "(крім випуску депозитних сертифікатів банку)";

доповнити пункт після абзацу шостого двома новими абзацами сьомим, восьмим такого змісту:

"Депозитні сертифікати банку, що зараховуються на рахунки в цінних паперах клієнтів, депонентів на етапі розміщення випуску, обліковуються з відповідним обмеженням обігу на період до реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку Центральним депозитарієм та депонування глобального сертифіката. Депозитарна установа здійснює зняття обмежень щодо обігу депозитних сертифікатів банку, права на які обліковуються на рахунках депонентів - перших власників, номінальних утримувачів, клієнтом яких або клієнтом клієнта яких є перший власник, на підставі отриманої від Центрального депозитарію інформації про зняття обмежень щодо обігу депозитних сертифікатів банку.

У разі прийняття уповноваженим органом (особою) емітента рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску, обслуговування такої корпоративної операції емітента здійснюється Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску. За наслідками рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску емітент переоформлює глобальний сертифікат випуску.".

У зв'язку з цим абзац сьомий вважати абзацом дев'ятим;

4) доповнити абзац перший пункту 8 після слів "уповноваженим приймати таке рішення," словами "або прийняття емітентом рішення про відмову від емісії депозитних сертифікатів банку,";

5) підпункт 2 пункту 14 викласти в такій редакції:

"2) на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію як такі, реєстрацію випуску яких скасовано.";

6) доповнити перше речення пункту 15 після слів "цінні папери в період розміщення" словами "(крім депозитних сертифікатів банку)";

7) у пункті 16:

доповнити пункт після слів "здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами," словами "номінальними утримувачами,", після слів "внутрішніми документами депозитарних установ," словами "номінальних утримувачів,", слова ", а також умовами відповідних договорів (депозитарного договору, договору про кореспондентські відносини)" виключити;

доповнити пункт трьома новими абзацами такого змісту:

"Анулювання депозитних сертифікатів банку здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами, номінальними утримувачами, депозитаріями-кореспондентами внаслідок:

прийняття уповноваженим органом (особою) емітента до настання строку погашення депозитних сертифікатів банку рішення про анулювання викуплених емітентом депозитних сертифікатів банку та/або депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам (далі - рішення про анулювання депозитних сертифікатів банку). Обслуговування такої корпоративної операції емітента здійснюється Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про анулювання депозитних сертифікатів банку. За наслідками рішення про анулювання депозитних сертифікатів банку емітент переоформлює глобальний сертифікат випуску;

скасування Центральним депозитарієм реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку та погашення глобального сертифіката шляхом списання цінних паперів такого випуску з рахунків у цінних паперах, на яких вони обліковуються, згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарних установ, номінальних утримувачів, депозитаріїв-кореспондентів.";

8) у пункті 17:

доповнити абзац третій після слів "цінних паперів певного випуску" словами "(крім випуску депозитних сертифікатів банку)";

доповнити абзац четвертий після слів "засвідчує звіт емітента" словами "(крім випуску депозитних сертифікатів банку)";

в абзаці п'ятому:

у реченні першому після слів "відкритий Центральним депозитарієм у" слова "Розрахунковому центрі" замінити словами "Національному банку України";

у реченні другому слова "Розрахункового центру" виключити.