МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ

НАКАЗ

16.04.2019                 м. Київ                      N 1203/5

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
16 квітня 2019 р. за N 399/33370

Про затвердження Порядку автоматизованого арешту коштів боржників на рахунках у банках

(заголовок у редакції наказу Міністерства
 юстиції України від 23.03.2021 р. N 1061/5)

Із змінами і доповненнями, внесеними
 наказом Міністерства юстиції України
 від 23 березня 2021 року N 1061/5,

від 16 вересня  2021 року N 3202/5

Відповідно до статей 8, 18, 28, 56, 59 Закону України "Про виконавче провадження"

НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Порядок автоматизованого арешту коштів боржників на рахунках у банках, що додається.

(пункт 1 у редакції наказу Міністерства
 юстиції України від 23.03.2021 р. N 1061/5)

2. Державному підприємству "Національні інформаційні системи" у тримісячний строк з дня набрання чинності цим наказом:

розробити регламент інформаційної взаємодії в електронному вигляді згідно з цим наказом та оприлюднити його на своєму веб-сайті;

вжити заходів для забезпечення готовності автоматизованої системи виконавчого провадження до інформаційної взаємодії в електронному вигляді згідно з цим наказом, про що повідомити Національний банк України.

3. До запровадження інформаційної взаємодії в електронному вигляді згідно з цим наказом обмін документами між державними, приватними виконавцями та банками здійснюється у паперовому вигляді засобами поштового зв'язку.

4. Департаменту з питань правосуддя та національної безпеки Міністерства юстиції України (Олійник О. М.):

подати цей наказ на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 1992 року N 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади";

довести цей наказ після його офіційного опублікування до відома Національного банку України.

5. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра з питань виконавчої служби Глущенко С. В.

Заступник Міністра юстиції України -
Уповноважений у справах
Європейського суду з прав людини

І. Ліщина

ПОГОДЖЕНО:

Голова
Національного банку України

Я. Смолій

Генеральний директор
державного підприємства
"Національні інформаційні системи"

С. Лур'є

ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства юстиції України
16 квітня 2019 року N 1203/5

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 квітня 2019 р. за N 399/33370

ПОРЯДОК
автоматизованого арешту коштів боржників на рахунках у банках

(заголовок Порядку у редакції наказу
 Міністерства юстиції України від 23.03.2021 р. N 1061/5)

I. Загальні положення

1. Цей Порядок розроблено відповідно до Законів України "Про виконавче провадження", "Про банки і банківську діяльність" та інших законодавчих актів України.

2. Цей Порядок визначає процедуру автоматизованого арешту коштів боржників на рахунках у банках за виконавчими провадженнями, у тому числі про стягнення аліментів, за допомогою автоматизованої системи виконавчого провадження (далі - АСВП) шляхом інформаційної взаємодії державних або приватних виконавців (далі - виконавці) та банків.

(абзац перший пункту 2 розділу І із змінами, внесеними згідно з
 наказом Міністерства юстиції України від 23.03.2021 р. N 1061/5)

Автоматизований арешт коштів боржників на рахунках у банках передбачає отримання інформації про рахунки боржників у банках та накладення/зняття виконавцем арешту на/з кошти(ів) шляхом винесення постанов про арешт коштів та про зняття арешту з коштів боржника у формі електронного документа та прийняття їх до виконання банками.

(абзац другий пункту 2 розділу І у редакції наказу
 Міністерства юстиції України від 23.03.2021 р. N 1061/5)

3. Суб'єктами інформаційної взаємодії за цим Порядком (далі - суб'єкти інформаційної взаємодії) є:

Державне підприємство "Національні інформаційні системи", яке є адміністратором автоматизованої системи виконавчого провадження (далі - адміністратор АСВП), визначеним Положенням про автоматизовану систему виконавчого провадження, затвердженим наказом Міністерства юстиції від 05 серпня 2016 року N 2432/5, зареєстрованим в Міністерстві юстиції 12 серпня 2016 року за N 1126/29256;

виконавці;

банки.

4. Інформаційна взаємодія згідно з цим Порядком здійснюється за допомогою прикладного програмного інтерфейсу на центральному рівні в електронному вигляді інформаційно-телекомунікаційними засобами із застосуванням засобів технічного та криптографічного захисту інформації відповідно до Закону України "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах".

Регламент інформаційної взаємодії в електронному вигляді згідно з цим Порядком розробляється адміністратором АСВП.

Для запровадження інформаційної взаємодії згідно з цим Порядком адміністратор АСВП забезпечує реалізацію інтерфейсів програмування додатків (API), що є системою команд, за допомогою яких здійснюється стандартний обмін даними між суб'єктами інформаційної взаємодії.

За наявності технічних підстав, що унеможливлюють інформаційну взаємодію в електронному вигляді згідно з цим Порядком, інформація може передаватися в паперовому вигляді в порядку, передбаченому статтею 28 Закону України "Про виконавче провадження", з подальшим обов'язковим обміном такою інформацією в електронному вигляді в день усунення причин, що перешкоджали інформаційному обміну в електронному вигляді. У такому разі інформація надається або надсилається разом із супровідним листом, в якому зазначається причина неможливості подання інформації в електронному вигляді інформаційно-телекомунікаційними засобами.

5. Для захисту інформації, яка передається та приймається в порядку інформаційної взаємодії, впроваджуються організаційно-технічні заходи, що забезпечують захист інформації з обмеженим доступом відповідно до Законів України "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах", "Про Національний банк України".

Організація захисту інформації в банках здійснюється відповідно до нормативно-правових актів Національного банку України.

6. Для підтвердження достовірності та цілісності даних в електронних повідомленнях використовується кваліфікована електронна печатка.

7. Інформація використовується виконавцем виключно з метою примусового виконання судових рішень та рішень інших органів (посадових осіб) в порядку, встановленому Законом України "Про виконавче провадження", і не може бути передана третій стороні, якщо інше не передбачено законом.

II. Порядок прийняття до виконання банками вимог органів державної виконавчої служби / приватних виконавців на отримання інформації стосовно наявності та стану рахунків боржника

1. Виконавець за допомогою АСВП створює вимогу на отримання інформації стосовно наявності та стану рахунків боржника (далі - вимога), яка має відповідати вимогам, встановленим частиною другою статті 62 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та пунктом 3.10 глави 3 Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці, затверджених постановою Правління Національного банку України від 14 липня 2006 року N 267, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 03 серпня 2006 року за N 935/12809 (далі - Правила).

Приватний виконавець після створення вимоги накладає на неї кваліфікований електронний підпис із застосуванням засобів кваліфікованого електронного підпису, які мають вбудовані апаратно-програмні засоби, що забезпечують захист записаних на них даних від несанкціонованого доступу, від безпосереднього ознайомлення із значенням параметрів особистих ключів та їх копіювання (далі - кваліфікований електронний підпис).

Державний виконавець після створення вимоги накладає на неї кваліфікований електронний підпис та за допомогою АСВП передає її для подальшого підписання керівнику відповідного органу державної виконавчої служби.

Керівник відповідного органу державної виконавчої служби після перевірки вимоги підписує її шляхом накладення на неї кваліфікованого електронного підпису. У разі негативного результату перевірки, керівник органу державної виконавчої служби повертає вимогу державному виконавцю на доопрацювання.

Вимоги стають доступними для завантаження банками у день їх підписання уповноваженими особами.

2. Інформаційні системи банків (далі - ІСБ) за допомогою прикладного програмного інтерфейсу один раз на годину протягом робочого часу виконують запит щодо наявності вимог для їх виконання.

3. Після отримання вимоги ІСБ негайно:

формує повідомлення про прийняття вимоги до виконання банком і відправляє його до АСВП;

інформує відповідальну особу банку про необхідність виконання відповідних процедур згідно з внутрішніми правилами банку.

4. Не пізніше ніж за годину робочого часу після отримання вимоги в ІСБ формується повідомлення, в якому зазначається інформація стосовно наявності та стану рахунків боржника, передбачена абзацом другим пункту 3.10 глави 3 Правил. Зазначене повідомлення негайно відправляється до АСВП.

У разі відмови у наданні інформації стосовно наявності та стану рахунків боржника в ІСБ формується повідомлення з обґрунтуванням причини такої відмови, яке відправляється до АСВП.

(Порядок доповнено новим розділом ІІ згідно з
 наказом Міністерства юстиції України від 23.03.2021 р. N 1061/5,
у зв'язку з цим розділи II, III вважати відповідно розділами III, IV)

III. Порядок прийняття до виконання банками постанов виконавця про арешт коштів у формі електронного документа

1. Виконавець за допомогою АСВП виносить постанову про арешт коштів та накладає на неї кваліфікований електронний підпис.

(абзац перший пункту 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з
 наказом Міністерства юстиції України від 23.03.2021 р. N 1061/5)

У разі скасування постанови про зняття арешту з коштів виконавець повторно надсилає постанову про арешт коштів у порядку, передбаченому абзацом першим цього пункту.

Постанови про арешт коштів стають доступними для завантаження банками у день їх формування в АСВП та накладення на них кваліфікованого електронного підпису виконавця.

2. ІСБ за допомогою прикладного програмного інтерфейсу один раз на годину протягом робочого часу виконують запит щодо наявності постанови виконавця про арешт коштів для її виконання.

(пункт 2 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з наказом
 Міністерства юстиції України від 23.03.2021 р. N 1061/5)

3. Після отримання постанови про арешт коштів ІСБ негайно:

формує повідомлення про прийняття постанови про арешт коштів до виконання банком і відправляє його до АСВП;

інформує відповідальну особу банку про необхідність виконання відповідних процедур згідно з внутрішніми правилами банку.

4. Відповідальна особа банку виконує постанови про арешт коштів у порядку їх надходження.

Про результат виконання постанови про арешт коштів та наявність/відсутність коштів на рахунку боржника для її виконання в ІСБ формується повідомлення, яке відправляється до АСВП.

У разі відмови в арешті коштів в ІСБ формується повідомлення, де обґрунтовуються причини такої відмови, яке відправляється до АСВП.

IV. Порядок прийняття до виконання банками постанов виконавця про зняття арешту з коштів у формі електронного документа

1. Виконавець за допомогою АСВП виносить постанову про зняття арешту з коштів, постанову про скасування постанови про арешт коштів, постанову про закінчення виконавчого провадження, постанову про повернення виконавчого документа стягувачу на підставі пункту 1 частини першої статті 37 Закону України "Про виконавче провадження", постанову про скасування заходів примусового виконання на підставі частини четвертої статті 40 Закону України "Про виконавче провадження" (далі - постанови), на які накладається кваліфікований електронний підпис виконавця.

(абзац перший пункту 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з наказом Міністерства юстиції України від 10.09.2021 р. N 3202/5)

У разі виявлення порушення порядку накладення арешту, встановленого Законом України "Про виконавче провадження", постанову про зняття арешту з коштів виносить начальник відповідного відділу державної виконавчої служби, якому безпосередньо підпорядкований державний виконавець, на яку накладається кваліфікований електронний підпис начальника відділу.

Постанови стають доступними для завантаження банками у день їх формування в АСВП та накладення на них кваліфікованого електронного підпису виконавця.

2. ІСБ за допомогою прикладного програмного інтерфейсу один раз на годину протягом робочого часу виконують запит щодо наявності постанов для їх виконання.

3. ІСБ негайно після отримання постанов:

формує повідомлення про прийняття постанов до виконання банком і відправляє його до АСВП;

інформує відповідальну особу банку про необхідність виконання відповідних процедур згідно з внутрішніми правилами банку.

Про результати виконання постанов в ІСБ формується повідомлення, що відправляється до АСВП.

У разі відмови у знятті арешту з коштів в ІСБ формується повідомлення, де обґрунтовуються причини такої відмови, яке відправляється до АСВП.

Директор Департаменту
з питань правосуддя
та національної безпеки

О. М. Олійник