НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

13.05.2021                 м. Київ                      N 274

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
04 червня 2021 р. за N 751/36373

Про затвердження Положення про провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", частини третьої статті 4, частини першої статті 14 Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю", у зв'язку з прийняттям Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів" від 19 червня 2020 року N 738-IX Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 08 серпня 2017 року N 3386 "Про затвердження Положення про обов'язкові критерії та фінансові нормативи, а також вимоги, що обмежують ризики в діяльності фінансових компаній - управителів при здійсненні діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 25 жовтня 2017 року за N 1311/31179.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І. Ю.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з 01 липня 2021 року.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А. В.

Голова Комісії

Руслан МАГОМЕДОВ

Протокол засідання Комісії
від 13 травня 2021 р. N 26

ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
13 травня 2021 року N 274

ПОЛОЖЕННЯ
про провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю

I. Загальні положення

1. Це Положення встановлює порядок та умови провадження управителями професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - діяльність з управління майном), інші вимоги та показники, що обмежують ризики провадження діяльності з управління майном, а також дії управителя щодо припинення такої діяльності у разі анулювання в нього ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - ліцензія) за порушення вимог законодавства.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

договір управління майном - договір, за яким установник управління передає управителю у довірчу власність майно з метою досягнення визначених ним цілей та встановлює обмеження щодо окремих дій управителя з управління цим майном, яким для фонду фінансування будівництва (далі - ФФБ) є договір про участь у ФФБ, а для фонду операцій з нерухомістю (далі - ФОН) та системи ФОН-ФФБ - договір про придбання сертифікатів ФОН;

управитель - юридична особа, яка відповідає вимогам, встановленим Законом України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" (далі - Закон) та Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", та на підставі ліцензії від свого імені діє в інтересах установників управління майном і здійснює управління залученими коштами згідно із законодавством, правилами ФФБ та/або правилами ФОН (далі - правила фонду);

управління майном - здійснення управителем юридичних та фактичних дій щодо розпорядження майном від свого імені, за рахунок та в інтересах установників управління майном;

установник управління майном (далі - установник) - довіритель, який передає майно управителю в довірчу власність на підставі договору про участь у ФФБ (далі - довіритель ФФБ), та власник сертифікатів ФОН.

Інші терміни, які використовуються в цьому Положенні, вживаються відповідно до Закону, Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та інших нормативно-правових актів, які регулюють діяльність управителів.

3. Управитель здійснює від свого імені та в інтересах установників управління майном управління залученими коштами згідно з главою 70 Цивільного кодексу України, Законом, правилами фонду та договорами з установниками управління. Управитель здійснює управління майном особисто та не може доручити управління майном іншим особам, крім випадків, прямо передбачених законом.

Управитель фонду, здійснюючи управління майном ФФБ та/або ФОН, зобов'язаний повідомляти осіб, з якими він вчиняє правочини, про те, що він є управителем, а не власником майна.

4. Договори управителя з установниками, забудовниками, затверджені управителем правила фонду не повинні містити умов, які суперечать одна одній, положень з неоднозначним трактуванням і різним тлумаченням і мають відповідати вимогам законодавства, а також не порушувати та не обмежувати права споживачів, визначені законодавством. У зазначених документах мають використовуватися поняття, які відповідають поняттям, визначеним законодавством, у разі застосування понять, не визначених законодавством, такі документи мають містити їх визначення. Одне і те саме слово не може вживатися для вираження різних понять, різні слова не можуть вживатися для вираження одного і того самого поняття.

5. Управитель фонду має виконувати свої зобов'язання перед установниками у порядку та строки, установлені законодавством, укладеними з ними договорами та правилами фонду.

6. Відносини між забудовником, управителем, установниками та іншими суб'єктами системи фінансово-кредитних механізмів припиняються після виконання всіх зобов'язань перед установниками, крім випадків, установлених законом.

II. Створення ФФБ/ФОН

1. Створення ФФБ/ФОН здійснюється управителем за власною ініціативою.

2. Управитель може створити ФФБ виду А або ФФБ виду Б. Створення ФФБ виду Б здійснюється виключно після отримання відповідного дозволу НКЦПФР на прийняття управителем на себе комерційних ризиків.

3. Для створення ФФБ управитель ФФБ має:

розробити та затвердити правила ФФБ та інші необхідні внутрішні документи, що регламентують функціонування цього ФФБ;

укласти договір із забудовником;

відкрити у банку, кредитний рейтинг якого відповідає інвестиційному рівню за Національною рейтинговою шкалою, затвердженою Кабінетом Міністрів України, на своє ім'я окремий поточний рахунок, який є рахунком цього ФФБ. У разі створення управителем декількох ФФБ, управитель відкриває такий рахунок для кожного ФФБ окремо. Управитель, який є банком, відкриває окремі рахунки для кожного створеного ним ФФБ у своєму балансі.

Після здійснення всіх дій, передбачених цим пунктом, ФФБ вважається таким, що створений.

4. Для створення ФОН управитель має:

розробити та затвердити правила ФОН, інвестиційну декларацію та проспект емісії сертифікатів ФОН;

укласти договір із забудовником з дотриманням вимог статей 9 та 10 Закону (якщо в правилах ФОН передбачено використання коштів ФОН для фінансування будівництва);

здійснити емісію сертифікатів ФОН (у разі укладання договору із забудовником - на суму, що не перевищує вартості об'єкта будівництва);

відкрити у банку, кредитний рейтинг якого відповідає інвестиційному рівню за Національною рейтинговою шкалою, затвердженою Кабінетом Міністрів України, на своє ім'я окремий поточний рахунок, який є рахунком цього ФОН. У разі створення управителем декількох ФОН, управитель відкриває такий рахунок для кожного ФОН окремо. Управитель, який є банком, відкриває окремі рахунки для кожного створеного ним ФОН у своєму балансі.

ФОН вважається створеним після затвердження управителем правил ФОН, інвестиційної декларації, проспекту емісії сертифікатів ФОН, реєстрації випуску сертифікатів ФОН, відкриття поточного рахунку ФОН та укладення управителем ФОН договору із забудовником у випадках, передбачених Законом та правилами ФОН, оформлення забезпечення виконання зобов'язань забудовника за договором відповідно до вимог статті 10 Закону.

5. Управитель має затвердити режим свого робочого часу (у тому числі для відокремлених структурних підрозділів), а саме робочі та вихідні дні, робочі години та години перерви, розмістити зазначену інформацію на власному вебсайті, та забезпечити її актуальність. Управитель має забезпечити відповідно до затвердженого режиму роботи присутність уповноваженої особи з роботи з клієнтами за місцезнаходженням управителя та його відокремлених підрозділів.

6. Правила фонду, затверджені управителем, мають відповідати вимогам, встановленим Законом. Правила фонду мають передбачати обмеження права довірчої власності управителя, встановлені установником у договорі управління майном.

Управитель розміщує правила фонду у вільному доступі у цілодобовому режимі на власному вебсайті не пізніше наступного робочого дня після дати набрання ними чинності із зазначенням такої дати.

7. Правила ФФБ є публічною пропозицією (офертою) для вступу до ФФБ та участі в ньому особи, яка бажає стати довірителем цього ФФБ, на підставі визнання цих правил, шляхом підписання договору про участь у ФФБ.

8. Після визнання довірителями правил ФФБ та внесення до ФФБ коштів управитель ФФБ не має права вносити зміни та доповнення до правил ФФБ без письмової згоди всіх довірителів. У разі необхідності внесення змін та доповнень до правил ФФБ управитель ФФБ зобов'язаний надіслати у письмовій формі пропозиції із зазначенням змісту правил, які пропонується змінити, кожному довірителю. Згода довірителя вважається отриманою, якщо протягом 30 днів з дня надходження повідомлення від управителя з пропозицією про внесення змін і доповнень до правил ФФБ на зазначену у договорі адресу довірителя управитель не отримав письмової відповіді довірителя.

Зміни до правил фонду не можуть погіршувати умови, що забезпечують права довірителів/власників сертифікатів ФОН.

III. Взаємовідносини між управителем та забудовником

1. За договором, який управитель укладає із забудовником, забудовник зобов'язується збудувати один або декілька об'єктів будівництва, ввести їх в експлуатацію в установленому законодавством порядку та передати об'єкти інвестування установникам цього фонду у строки та на умовах, визначених Законом, правилами фонду та договорами управління майном, а управитель зобов'язується здійснювати фінансування будівництва цих об'єктів будівництва на умовах цього договору.

Договір між забудовником та управителем ФФБ має обов'язково містити ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва (для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору) та зобов'язання забудовника після закінчення будівництва передати об'єкти інвестування у власність довірителям ФФБ на умовах Закону та правил ФФБ.

За одним об'єктом будівництва забудовник не має права укладати договори з різними управителями ФФБ.

2. Управитель визначає банк, у якому має бути відкритий поточний рахунок забудовника та поточні рахунки його підрядників, субпідрядників та інших суб'єктів підприємницької діяльності, які беруть участь у спорудженні об'єкта будівництва. Ця умова має бути внесена забудовником у договори підряду та інші договори, пов'язані зі спорудженням об'єкта будівництва.

3. Відповідно до договору між забудовником та управителем певного ФФБ за кожним об'єктом будівництва забудовник передає управителю перелік об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, який є попереднім обсягом замовлення на будівництво, та майнові права на ці об'єкти інвестування для їх подальшої передачі довірителям цього ФФБ на умовах правил ФФБ.

Протягом періоду будівництва управитель відповідно до умов договору підтверджує забудовнику обсяг замовлення на будівництво шляхом надання даних про об'єкти інвестування, майнові права на які передані довірителям ФФБ.

4. Виконання зобов'язань забудовника за договором, укладеним між ним та управителем, забезпечується встановленням іпотеки.

За кожним об'єктом будівництва забудовник та управитель укладають:

договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об'єктом будівництва, з відкладальними умовами;

договір доручення з відкладальними умовами, за яким управителю у разі порушення забудовником умов договору доручається виконувати функції забудовника, у тому числі шляхом передоручення цих функцій іншим особам. При цьому забудовник на час дії договору має право надавати безвідкличну довіреність управителю на право делегування третім особам функцій забудовника в разі порушення останнім умов договору з управителем.

5. Управитель здійснює контроль за дотриманням забудовником умов та зобов'язань за договором з метою своєчасного запобігання виникненню ризикових ситуацій у процесі будівництва внаслідок дій забудовника, що можуть призвести до:

змін технічних характеристик об'єктів будівництва та/або об'єктів інвестування;

погіршення споживчих властивостей об'єктів будівництва та/або об'єктів інвестування;

зростання вартості будівництва більше ніж на двадцять відсотків;

збільшення строків будівництва більше ніж на дев'яносто днів.

6. В інтересах довірителів управитель:

здійснює контроль цільового використання коштів, спрямованих на фінансування будівництва;

може перевіряти фінансовий стан забудовника, вимагати від нього надання фінансових та аудиторських звітів.

7. У разі встановлення фактів нецільового використання забудовником коштів, отриманих від управителя, спорудження об'єкта будівництва та/або об'єктів інвестування з порушенням технічних характеристик, управитель зобов'язаний звернутися до забудовника з вимогою вжити всіх необхідних заходів для усунення виявлених порушень.

8. У разі виявлення управителем ризику порушень умов договору управитель має право припинити фінансування будівництва, вимагати розірвання договору, повернення забудовником усіх спрямованих на фінансування будівництва об'єкта коштів, відшкодування заподіяних забудовником збитків, перерахування на рахунок ФФБ коштів, необхідних для розрахунків з довірителями, що виходять із ФФБ у зв'язку з розірванням договору про участь у ФФБ, а також здійснювати інші заходи щодо виконання забудовником своїх зобов'язань за договором, визначені Законом.

IV. Взаємовідносини між управителем та довірителем ФФБ

1. Управитель укладає з особами, які мають намір стати довірителями певного ФФБ, договори про участь у ФФБ, які повинні відповідати Типовому договору про участь у фонді фінансування будівництву (додаток до цього Положення), з урахуванням особливостей та порядку укладання договорів про надання фінансових послуг, визначених статтею 6 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та статтею 18 Закону України "Про захист прав споживачів".

Договір про участь у ФФБ укладається:

виключно в письмовій формі у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа, створеного згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг";

у формі єдиного документа, підписаного сторонами, або за згодою особи, яка має намір стати довірителем, шляхом приєднання її до запропонованого управителем договору в цілому. У разі якщо укладення договору про участь у ФФБ відбувається шляхом приєднання осіб, які мають намір стати довірителями, до запропонованого управителем договору, текст такого договору та зміни до нього мають бути оприлюднені на вебсайті управителя. При укладенні договору про участь у ФФБ шляхом приєднання управитель зобов'язаний забезпечити інформування довірителів про всі умови такого договору, про порядок припинення дії договору, а також про всі зміни до нього. При укладенні договору управитель не має права обмежувати право особи, яка має намір стати довірителем, на укладення договору участь у ФФБ з управителем у формі єдиного документа.

Договори про участь у ФФБ не можуть містити грошових зобов'язань сторін, визначених в іноземній валюті та/або в гривневому еквіваленті іноземної валюти.

Будь-які пропозиції управителя довірителю про зміну істотних умов договору про участь у ФФБ повинні здійснюватися у строки, встановлені договором, шляхом направлення управителем довірителю повідомлення у спосіб, що дає змогу встановити дату відправлення такого повідомлення. Умови договору про надання довірителю пропозицій про зміну істотних умов договору про участь у ФФБ в інший спосіб, ніж той, що дає змогу встановити дату відправлення повідомлення такому довірителю, без його письмової згоди є нікчемними.

2. Управителі зобов'язані ідентифікувати та верифікувати осіб, з якими укладаються договори про участь у ФФБ, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, відповідно до законодавства України.

При поданні зазначеними особами копій документів, крім засвідчених у встановленому законодавством порядку (нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій, або особою, яка видала оригінал такого документа), мають бути пред'явлені їх оригінали або нотаріально засвідчені копії. Уповноважений працівник управителя, що приймає документи, звіряє копію з оригіналом або нотаріально засвідченою копією. У разі їх ідентичності копія документа засвідчується підписом цього працівника та печаткою управителя (за наявності) відповідно як така, що відповідає оригіналу чи нотаріально засвідченій копії. Засвідчена таким чином копія документа залишається в управителя, а оригінал документа чи його нотаріально засвідчена копія повертається особі.

Офіційні документи, що подаються управителю, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову (крім документів, створених російською мовою або перекладених на російську мову), їх переклад має бути засвідчений у порядку, встановленому законодавством щодо вчинення нотаріальних дій, та легалізовані в консульській установі України, або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року.

Для укладання договору про участь у ФФБ особи, які мають намір укласти такий договір, мають надати управителю такі документи:

1) громадяни України:

паспорт громадянина України або документ, який його замінює, для зняття копії та/або зчитування інформації за допомогою технічних засобів для зчитування інформації з безконтактного електронного носія паспорта у формі картки, що оформлений із застосуванням засобів Єдиного державного демографічного реєстру відповідно до закону;

копію документа, що засвідчує реєстрацію фізичної особи у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків (крім громадян України, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і в паспорті яких зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта);

2) іноземці та особи без громадянства - паспорт або інший документ, що посвідчує особу відповідно до законодавства, для зняття копії та засвідчений у встановленому законодавством порядку переклад українською мовою цього документа;

3) юридичні особи - резиденти:

копію зареєстрованого установчого документа юридичної особи або інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг, якщо установчий документ цієї особи оприлюднений на порталі електронних сервісів (через який здійснюється доступ до відомостей Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань). У разі якщо юридична особа діє на підставі модельного статуту, подається копія рішення про її створення, яке підписується усіма засновниками / рішення уповноваженого органу управління юридичної особи про перехід на діяльність на підставі модельного статуту з доданням копій змін до нього (у разі їх внесення) або інформація про код доступу до результатів надання адміністративних послуг, якщо установчий документ цієї особи оприлюднений на порталі електронних сервісів (через який здійснюється доступ до відомостей Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань);

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

оригінал або копію довіреності представника юридичної особи, якою представнику надається право на укладання договору про участь у ФФБ, засвідчену підписом керівника та печаткою юридичної особи (за наявності);

4) юридичні особи - нерезиденти:

копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження;

копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

копію документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття юридичної особи на облік як платника податку, якщо юридична особа - нерезидент зареєстрована в Україні як платник податків;

оригінал або копію довіреності представника юридичної особи, якою представнику надається право на укладання договору про участь у ФФБ, засвідчену підписом керівника та печаткою юридичної особи (за наявності).

Якщо довірителем ФФБ є спільний інвестор ФОН, від імені та в інтересах якого діє управитель ФОН у системі ФОН-ФФБ, до договору про участь у ФФБ додатково мають бути надані належним чином засвідчені копії правил ФОН та інвестиційної декларації ФОН, які підтверджують правомірність дій такого управителя ФОН. Якщо управителем ФОН та управителем ФФБ у системі ФОН-ФФБ є одна особа, то в договорі зазначається тільки найменування такого ФОН. Укладання такого договору від імені довірителів, які складають спільного інвестора ФОН, може бути доручено фізичній особі, яка діє від їх імені на підставі відповідної довіреності з правом передоручення.

3. Договір про участь у ФФБ набирає чинності з дня його підписання і діє до повного виконання сторонами своїх зобов'язань.

4. При укладенні договору про участь у ФФБ довіритель обирає конкретний об'єкт інвестування з переліку незакріплених за іншими довірителями об'єктів інвестування, що є у пропозиції управителя. Цей об'єкт інвестування управитель закріплює за довірителем після підписання договору про участь у ФФБ та внесення довірителем на рахунок управителя коштів у розмірі, встановленому договором про участь у ФФБ.

5. При внесенні коштів довірителем до ФФБ управитель зобов'язаний закріпити за довірителем відповідну кількість вимірних одиниць об'єкта інвестування за поточною ціною вимірної одиниці цього об'єкта інвестування та одночасно внести відповідну інформацію до системи обліку прав вимоги довірителів ФФБ. Право вимоги на відповідну кількість вимірних одиниць об'єкта інвестування виникає у довірителя з моменту передачі коштів в управління управителю ФФБ.

6. Розмір вимог довірителя на об'єкт інвестування визначається кількістю закріплених за довірителем вимірних одиниць об'єкта інвестування. Довіритель, якому належить право вимоги на відповідну кількість вимірних одиниць закріпленого за ним об'єкта інвестування, має виключне право на закріплення за собою на умовах договору про участь у ФФБ решти вимірних одиниць цього об'єкта інвестування. Закріплення решти вимірних одиниць цього об'єкта інвестування за іншими довірителями забороняється.

7. При закріпленні об'єкта інвестування за довірителем:

довіритель бере на себе зобов'язання щодо подальшого внесення коштів до ФФБ відповідно до графіка внесення коштів, визначеного у свідоцтві про участь у ФФБ;

управитель вилучає цей об'єкт з переліку об'єктів інвестування, що є у пропозиції управителя, для виключення можливості закріплення цього об'єкта за іншим довірителем та зобов'язується, за умови виконання довірителем своїх зобов'язань за договором про участь у ФФБ, включити довірителя до переліку довірителів, яким забудовник у подальшому зобов'язаний передати у власність закріплені за ними об'єкти інвестування. За недотримання управителем цієї вимоги, що призвело до закріплення одного об'єкта інвестування за двома або більше довірителями, управитель несе відповідальність власним майном.

8. Закріплення об'єкта інвестування за довірителем ФФБ є підтвердженням замовлення на спорудження цього об'єкта інвестування як складової частини об'єкта будівництва.

9. Довірителі ФФБ вносять до ФФБ кошти в національній валюті України на рахунок, зазначений у договорі про участь у ФФБ, у готівковій чи безготівковій формі.

10. Після внесення довірителем ФФБ коштів до ФФБ управитель оформляє та надає довірителю ФФБ свідоцтво про участь у ФФБ, яке має містити такі дані:

повне найменування ФФБ;

вид ФФБ;

дані довірителя:

для юридичних осіб - найменування, місцезнаходження, код згідно з ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), громадянство, реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (якщо фізична особа - резидент, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний орган державної податкової служби і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, вказується серія та номер паспорта), місце проживання та/або адреса для поштових повідомлень;

для спільного інвестора ФОН - повне найменування ФОН;

дата видачі свідоцтва;

закріплений за довірителем об'єкт інвестування;

запланована дата введення об'єкта будівництва в експлуатацію (місяць і рік);

сума коштів, переданих довірителем в управління управителю для зарахування до ФФБ;

кількість закріплених за довірителем вимірних одиниць об'єкта інвестування;

графік подальшого внесення довірителем коштів до ФФБ;

витяг з договору про зобов'язання забудовника перед управителем, який діє в інтересах довірителів, щодо спорудження об'єктів будівництва та передачі у власність довірителям об'єктів інвестування.

Управитель оформляє довірителю ФФБ свідоцтво про участь у ФФБ після кожного внесення ним коштів до ФФБ відповідно до зазначеного у свідоцтві графіка внесення коштів із зазначенням нової кількості закріплених за довірителем ФФБ вимірних одиниць об'єкта інвестування, яке видається йому в обмін на попереднє.

Повернуті довірителями ФФБ свідоцтва про участь у ФФБ підлягають погашенню, зберіганню протягом трьох років та знищенню після закінчення зазначеного строку.

11. Управитель у порядку та строки, визначені укладеним з ним договором про участь у ФФБ, повідомляє довірителю ФФБ про зміну поточної ціни вимірної одиниці об'єкта інвестування у разі її зміни чи зменшення або збільшення фактичної загальної площі об'єкта інвестування.

12. У разі підвищення поточної ціни вимірної одиниці об'єкта інвестування довіритель ФФБ не зобов'язаний вносити до фонду додаткові кошти за закріплені за ним вимірні одиниці об'єкта інвестування.

13. У разі зниження поточної ціни вимірної одиниці об'єкта інвестування довіритель ФФБ не має права вимагати повернення сплачених коштів за закріплені за ним вимірні одиниці об'єкта інвестування.

14. Довірителям ФФБ, які повністю проінвестували закріплені за ними об'єкти інвестування, управитель передає майнові права на ці об'єкти інвестування за договором про уступку майнових прав.

15. Якщо після укладення договору про участь у ФФБ стане очевидним, що роботи (послуги), зважаючи на їх ціну (вартість) та характеристики або інші обставини, явно не задовольнятимуть інтереси або вимоги довірителя ФФБ, управитель зобов'язаний завчасно повідомити його про це в порядку та строки, визначені укладеним з ним договором про участь у ФФБ. Управитель зобов'язаний таким же чином завчасно повідомити довірителя ФФБ, якщо вартість робіт (послуг) може істотно зрости, ніж можна було очікувати під час укладення з ним договору про участь у ФФБ.

16. У разі порушення забудовником строків спорудження об'єкта будівництва або у разі неналежного виконання управителем своїх обов'язків, довіритель ФФБ має право вимагати від управителя дострокового розірвання договору про участь у ФФБ та виплати йому коштів відповідно до цього договору та правил ФФБ.

17. Управитель на письмову вимогу довірителя ФФБ зобов'язаний перевіряти фінансовий стан забудовника, вимагати від забудовника надання річної фінансової звітності та аудиторських звітів щодо такої звітності та надавати довірителю ФФБ, який надав зазначену письмову вимогу, інформацію про результати проведеної перевірки.

18. У разі укладання договору страхування відповідальності забудовника довіритель має право на отримання у встановленому законодавством порядку страхового відшкодування у разі несвоєчасного введення об'єкта будівництва в експлуатацію, невиконання робіт, передбачених договором між управителем і забудовником та договором між управителем і довірителем ФФБ, або неналежного виконання таких робіт.

19. Управитель припиняє управління майном, яке здійснює за договором про участь у ФФБ, у випадках та у порядку, визначених статтею 20 Закону.

V. Управління ФФБ/ФОН та ведення внутрішньої системи обліку управителя

1. Управитель ФФБ/ФОН на праві довірчої власності здійснює управління відповідним фондом та для досягнення мети управління майном, визначеної установниками цього фонду, перераховує частину отриманих коштів у напрямах, зазначених у правилах фонду.

2. Управитель має право одночасно здійснювати управління кількома різними ФФБ та ФОН.

3. Управитель здійснює управління майном з урахуванням таких обмежень права довірчої власності:

1) управитель не має права доручати здійснення управління майном, переданим йому, іншим особам та зобов'язаний здійснювати управління такими коштами особисто;

2) управитель не може використовувати отримане в управління майно не за цільовим призначенням, визначеним у договорі управління майном;

3) управитель не може на свій розсуд припиняти управління майном або в односторонньому порядку розривати договір управління майном, крім випадків, передбачених законом;

4) управитель не може вимагати від установника управління майна виконання всіх його зобов'язань у разі, коли управитель не виконує своїх зобов'язань за договором управління майном;

5) управитель не може встановлювати умови, обов'язкові для установника управління майна, з якими він не ознайомив останнього перед укладенням договору управління майном, за винятком норм, встановлених законодавством;

6) управитель не може відповідати за своїми боргами активами ФФБ/ФОН. У разі ліквідації управителя активи ФФБ/ФОН не включаються до ліквідаційної маси;

7) управитель несе відповідальність за виконання своїх зобов'язань перед установником управління майна відповідно до Закону;

8) управитель не несе відповідальності власним майном за виплату коштів довірителю ФФБ у разі його відмови від участі у ФФБ, якщо управитель дотримався встановлених правилами ФФБ процедур щодо забезпечення можливості отримання довірителем коштів з ФФБ на вимогу довірителя (для ФФБ виду А).

4. Управитель до відкриття фінансування об'єкта будівництва щодо кожного створеного ним ФФБ має отримати від забудовника всі документи, які передбачені в договорі між ними, у тому числі визначені статтею 16 Закону.

5. Управитель не проводить залучення коштів установників управління майном до ФФБ та/або ФОН у разі прийняття ним рішення щодо заміни забудовника, який здійснює будівництво об'єктів будівництва за цим фондом, до укладання договорів відповідно до вимог статей 9, 10 та 25 Закону.

6. Облік коштів, внесених до ФФБ та/або ФОН, а також облік коштів, спрямованих управителем на фінансування будівництва, управитель здійснює відокремлено від іншого майна управителя, а також від інших ФФБ/ФОН. Облік спрямованих на фінансування будівництва коштів управитель веде за об'єктами будівництва та складає щодо цього майна окремий баланс.

7. Перерахування коштів забудовнику управитель здійснює відповідно до графіка фінансування, погодженого управителем і забудовником, який є невід'ємною частиною договору управителя із забудовником, після надання забудовником управителю звітності щодо використання вже отриманих коштів згідно з цим графіком за встановленими законодавством формами.

8. Управитель здійснює контроль за виконанням забудовником зобов'язань за договором управителя із забудовником, зокрема:

1) здійснення фінансування кожного об'єкта будівництва в порядку, визначеному договором управителя із забудовником, та відповідно до графіка фінансування;

2) здійснення постійного контролю за достовірністю інформації, наданої у звітності забудовника управителю ФФБ, складання за кожним звітом акту виконання профінансованих робіт.

Акт виконання профінансованих робіт складається керівником управителя або комісією з уповноважених працівників управителя в довільній формі, але має обов'язково розкривати питання щодо:

цільового використання коштів, переданих управителем забудовнику відповідно до його заявок та виконання графіка будівництва;

можливих ризиків у роботі забудовника, виявлених у процесі здійснення контролю;

недоліків (за наявності) у роботі забудовника з виконання умов та обов'язків забудовника за договором, а також пропозицій щодо усунення виявлених недоліків;

висновку за результатами здійснення контролю стосовно можливості подальшого фінансування об'єкта будівництва за заявкою забудовника.

Акт виконання профінансованих робіт обов'язково повинен містити фотозображення об'єкта будівництва станом на день його складання.

9. Якщо в процесі здійснення управителем контролю за виконанням забудовником умов та обов'язків за договором було виявлено факти нецільового використання забудовником коштів, перерахованих управителем для фінансування конкретного об'єкта будівництва, та/або ризики в роботі забудовника, які можуть призвести до невиконання ним своїх обов'язків за договором, управитель має здійснити всі визначені законодавством заходи щодо захисту інтересів установників управління майном та зменшення чи усунення факторів, що призвели до появи ризиків у роботі забудовника, а також письмово повідомити про це:

НКЦПФР - у п'ятиденний строк з моменту складання акта контролю;

довірителів та забудовника за цим об'єктом будівництва - в місячний строк з моменту складання акта контролю.

10. Управитель для забезпечення виконання своїх зобов'язань перед довірителями ФФБ відповідно до правил ФФБ і укладених договорів про участь у ФФБ для кожного об'єкта будівництва, фінансування будівництва якого управитель здійснює за рахунок отриманих в управління коштів довірителів цього ФФБ, за якими закріплені об'єкти інвестування в цьому об'єкті будівництва, формує та постійно підтримує в процесі здійснення своєї діяльності оперативний резерв у визначеному ним розмірі. Розмір оперативного резерву, який формується управителями - небанківськими фінансовими установами, не може бути менше п'яти відсотків від суми коштів, залучених від відповідних довірителів певного ФФБ.

Кошти оперативного резерву є строковими коштами і розміщуються на вкладних (депозитних) рахунках у банках, кредитний рейтинг яких відповідає інвестиційному рівню за Національною рейтинговою шкалою, затвердженою Кабінетом Міністрів України.

Управитель формує та поповнює оперативний резерв за рахунок коштів довірителів ФФБ протягом трьох робочих днів після їх надходження. У разі проведення управителем виплат довірителям ФФБ з оперативного резерву на умовах Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю", правил ФФБ і договору про участь у ФФБ управитель поповнює цей резерв не пізніше ніж у місячний строк після дати здійснення таких виплат за рахунок коштів, які надійшли на його вимогу від забудовника у випадках, передбачених договором між управителем і забудовником.

Після введення певного об'єкта будівництва в експлуатацію управитель перераховує забудовнику кошти оперативного резерву, який був сформований під цей об'єкт будівництва, у порядку, визначеному договором між управителем та забудовником. Для ФФБ виду А оперативний резерв перераховується забудовнику у повному обсязі.

11. Управитель при здійсненні діяльності з управління майном щодо кожного створеного ним ФФБ має забезпечити ведення у розрізі об'єктів будівництва, фінансування будівництва яких управитель здійснює за рахунок коштів відповідного ФФБ, обліку укладених договорів про участь у ФФБ, довірителів, належних їм прав вимоги, отриманих (виданих) коштів, виданих свідоцтв про участь у ФФБ тощо за допомогою внутрішньої системи обліку управителя, яка ведеться у розрізі створених управителем ФФБ та складається, зокрема, з:

переліку об'єктів інвестування за відповідним об'єктом будівництва, фінансування будівництва якого здійснюється за рахунок коштів довірителів ФФБ;

журналу обліку укладених договорів про участь у ФФБ (далі - журнал обліку);

системи обліку прав вимоги довірителів ФФБ, яка включає картки обліку укладених договорів (далі - картки обліку) та рахунки довірителів ФФБ.

12. Журнал обліку ведеться в хронологічному порядку та має містити, зокрема, таку інформацію:

1) номер запису за порядком;

2) дату та номер укладеного договору про участь у ФФБ;

3) найменування юридичної особи / прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи / найменування управителя ФОН та повне найменування ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;

4) код згідно з ЄДРПОУ юридичної особи / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)) фізичної особи / код згідно з ЄДРПОУ управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;

5) розрахункову вартість зобов'язань довірителя ФФБ щодо внесення коштів на поточний рахунок управителя, відкритий для обліку коштів, що входять до складу активів ФФБ, за закріпленим(и) за довірителем ФФБ об'єктом(ами) інвестування;

6) дату закінчення строку дії договору (дату анулювання або припинення дії договору).

13. Картки обліку мають містити, зокрема, таку інформацію:

1) номер картки;

2) дату укладення та строк дії договору про участь у ФФБ;

3) номер запису щодо договору про участь у ФФБ в журналі обліку;

3) найменування юридичної особи / прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи / найменування управителя ФОН та повне найменування ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;

4) код згідно з ЄДРПОУ юридичної особи / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)) фізичної особи / код згідно з ЄДРПОУ управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;

5) відомості про закріплений за довірителем об'єкт інвестування із зазначенням його технічних характеристик;

6) загальна кількість вимірних одиниць об'єкта інвестування;

7) номер рахунку довірителя ФФБ;

8) відомості про отримані (видані) кошти (вносяться під час кожного отримання (видачі) коштів), а саме:

дата отримання (видачі) коштів;

сума отриманих (виданих) коштів;

вид події (внесення довірителем ФФБ коштів на поточний рахунок управителя за закріпленим за довірителем ФФБ об'єктом інвестування, сплата винагороди управителю, інше згідно з умовами договору);

реквізити документа(ів), який(і) підтверджує(ють) виконання зобов'язань сторін за договором (дата та номер платіжного документа);

загальна сума коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок управителя за закріпленим за довірителем об'єктом інвестування на дату заповнення картки;

загальна сума заборгованості довірителя ФФБ;

9) графік отримання управителем коштів від довірителя ФФБ;

10) номери та дати видачі, вилучення та погашення свідоцтв про участь у ФФБ.

У разі закріплення за довірителем ФФБ декількох об'єктів інвестування інформація, зазначена у підпунктах 5 - 10 цього пункту, заповнюється окремо за кожним об'єктом інвестування.

14. Рахунок довірителя ФФБ, який управитель відкриває кожному довірителю ФФБ окремо за кожним об'єктом інвестування, закріпленим за довірителем ФФБ, має містити:

номер рахунку, який присвоюється управителем у установленому ним порядку;

найменування юридичної особи / прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи / найменування управителя ФОН та повне найменування ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;

код згідно з ЄДРПОУ юридичної особи / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)) фізичної особи / код згідно з ЄДРПОУ управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ;

загальну суму коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок управителя за закріпленим за довірителем об'єктом інвестування;

кількість закріплених за довірителем ФФБ вимірних одиниць об'єкта інвестування;

поточну ціну вимірної одиниці об'єкта інвестування.

Для довірителя ФФБ, який є спільним інвестором ФОН, від імені та в інтересах якого діє управитель ФОН, рахунок відкривається на ім'я управителя ФОН з відповідною позначкою.

15. Журнал обліку, інші журнали, ведення яких передбачено внутрішніми документами управителя, повинні вестися у хронологічному порядку та відображати відповідно всі укладені договори про участь у ФФБ, дії управителя з видачі, вилучення та погашення свідоцтв про участь у ФФБ, проведення операцій з коштами ФФБ щодо фінансування будівництва.

Зазначені журнали та системи обліку прав вимоги довірителів ФФБ мають вестися в електронній формі. Управитель має забезпечувати за потреби та на вимогу НКЦПФР та інших державних органів у межах їх повноважень друк інформації, що міститься у внутрішній системі обліку управителя, на паперовому носії.

Управитель має забезпечувати надійне зберігання даних внутрішньої системи обліку управителя з можливістю відновлення втраченої інформації в разі виникнення будь-яких обставин непереборної сили.

Договори про участь у ФФБ зберігаються протягом строку їх дії та п'яти років після виконання взаємних зобов'язань сторін договору або відмови від договору за згодою сторін, крім випадків, передбачених законодавством. У разі наявності додатків до договорів вони зберігаються разом з відповідними договорами. Про виконання взаємних зобов'язань сторін за договором має складатись акт виконаних робіт, який підписується всіма сторонами договору.

Дані внутрішньої системи обліку управителя щодо кожного ФФБ мають зберігатися протягом усього строку існування ФФБ та п'яти років після припинення його функціонування.

VI. Взаємодія управителя, забудовника і довірителів після введення об'єкта будівництва в експлуатацію

1. Після введення об'єкта будівництва в експлуатацію:

забудовник письмово повідомляє про це управителя та надає дані щодо фактичної загальної площі об'єктів інвестування;

управитель:

надає забудовнику перелік довірителів ФФБ, які мають право отримати у власність закріплені за ними об'єкти інвестування відповідно до отриманих довірителями від управителя майнових прав на ці об'єкти інвестування, інформація про яких міститься в системі обліку прав вимоги довірителів ФФБ;

повідомляє кожного довірителя ФФБ про введення об'єкта будівництва в експлуатацію протягом строку, визначеного правилами ФФБ;

на письмову вимогу довірителя ФФБ надає йому копію акта про введення об'єкта будівництва в експлуатацію.

2. Довіритель ФФБ на підставі даних щодо фактичної загальної площі об'єктів інвестування здійснює остаточні розрахунки з управителем ФФБ за поточною ціною вимірної одиниці об'єкта інвестування та отримує в управителя ФФБ в обмін на свідоцтво про участь у ФФБ довідку про право довірителя ФФБ на набуття у власність об'єкта інвестування за встановленою управителем формою, яка має містити реквізити, визначені статтею 19 Закону.

3. Отриману від управителя ФФБ довідку про право довірителя на набуття у власність об'єкта інвестування довіритель надає забудовнику для подальшої державної реєстрації за довірителем ФФБ права власності на закріплений за ним об'єкт інвестування.

Для довірителів ФФБ, які складають спільного інвестора ФОН, від імені та в інтересах якого діє управитель ФОН, уповноважені органи, що здійснюють реєстрацію прав власності на нерухомість, зобов'язані зареєструвати збудований об'єкт інвестування на ім'я управителя ФОН або управителя системи ФОН-ФФБ, із відповідною позначкою, для подальшого здійснення управителем ФОН або управителем системи ФОН-ФФБ операцій з цією нерухомістю відповідно до Закону, Правил ФОН та інвестиційної декларації ФОН.

4. Для проведення державної реєстрації права власності на закріплений за довірителем об'єкт інвестування забудовник та довіритель підписують складений забудовником акт прийняття-передачі об'єкта інвестування.

5. Довіритель має право у п'ятнадцятиденний строк з дня отримання акта прийняття-передачі об'єкта інвестування підписати підготовлений забудовником акт прийняття-передачі об'єкта інвестування із зазначенням інформації про відсутність претензій довірителя до забудовника щодо об'єкта інвестування або подати у письмовій формі свої обґрунтовані зауваження щодо невиконання забудовником своїх зобов'язань по об'єкту будівництва і об'єкту інвестування та щодо виявлених будівельних недоліків.

У разі наявності у довірителя зауважень щодо невиконання забудовником своїх зобов'язань по об'єкту будівництва та об'єкту інвестування забудовник зобов'язаний забезпечити безоплатне усунення недоліків у п'ятнадцятиденний строк з дня подання зауважень або забезпечити безоплатне повторне виконання неналежно виконаної роботи чи виготовлення непоставленої чи пошкодженої речі з такого ж матеріалу і такої ж якості.

Перебіг строків виконання зобов'язань довірителя зупиняється на час усунення недоліків, що виникли з вини забудовника на об'єкті будівництва та/або об'єкті інвестування.

6. Забудовник зобов'язаний не пізніше ніж у стодвадцятиденний строк з дня введення об'єкта будівництва в експлуатацію передати цей об'єкт об'єднанню співвласників або власнику, або експлуатуючій організації разом з необхідною технічною документацією.

VII. Винагорода управителя

1. За перерахування коштів на фінансування будівництва управитель ФФБ отримує винагороду:

для ФФБ виду А управителю таку винагороду сплачує забудовник у розмірі, строки та в порядку, погоджені із забудовником при укладанні договору. За погодженням управителя та забудовника, при перерахуванні коштів на фінансування будівництва із ФФБ, управитель ФФБ може утримувати належну йому винагороду самостійно за рахунок коштів ФФБ;

для ФФБ виду Б управитель при перерахуванні коштів на фінансування будівництва із ФФБ утримує належну йому винагороду самостійно за рахунок коштів ФФБ у розмірі, визначеному правилами ФФБ.

За здійснення управління коштами, переданими управителю ФФБ в управління, довіритель ФФБ сплачує управителю винагороду у розмірі, строки та в порядку, визначені у договорі про участь у ФФБ, але не більше п'яти відсотків від суми коштів, переданих в управління.

Управитель ФФБ до запланованої дати введення об'єкта будівництва в експлуатацію на умовах правил ФФБ, в межах діяльності з управління майном, може надати довірителю ФФБ послуги щодо зміни об'єкта інвестування, уступки права вимоги за договором про участь у ФФБ третім особам, часткового повернення коштів з ФФБ та оформлення відмови від участі у ФФБ. За здійснення таких послуг довіритель ФФБ сплачує управителю винагороду в порядку, визначеному у договорі про участь у ФФБ.

У разі відмови довірителя ФФБ від участі у ФФБ у випадках, визначених статтею 18 Закону, винагорода управителю не сплачується.

2. За здійснення управління ФОН управитель отримує винагороду, яка нараховується щоквартально в розмірі 1/4 визначеного в правилах ФОН розміру ставки щорічної винагороди.

За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненого за даними щоквартальних розрахунків чистих активів ФОН.

Винагорода управителю ФОН не сплачується у разі, якщо протягом строку дії ФОН відбулося зниження вартості чистих активів ФОН у розрахунку на один сертифікат ФОН, порівняно з ціною первинного розміщення цих сертифікатів на величину понад п'ять відсотків за методикою розрахунку вартості чистих активів ФОН, встановленою НКЦПФР.

Управитель ФОН має право утримати з рахунку ФОН належну йому винагороду лише після здійснення всіх виплат власникам сертифікатів ФОН та/або після закінчення строку погашення (викупу) сертифікатів ФОН.

VIII. Порядок та умови припинення функціонування фонду

1. ФФБ припиняє своє функціонування за рішенням управителя ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, після виконання зобов'язань перед усіма довірителями ФФБ.

2. ФОН припиняє функціонування після закінчення строку, на який він був створений, та після виконання своїх зобов'язань перед власниками сертифікатів ФОН відповідно до Правил ФОН.

3. Функціонування ФФБ, ФОН може бути припинено за рішенням суду в разі порушення управителем чинного законодавства.

4. За рішенням суду, що набрало законної сили, прийнятим за зверненням довірителів відповідного ФФБ або власників сертифікатів відповідного ФОН, або НКЦПФР у зв'язку з порушенням управителем ФФБ або управителем ФОН законодавства про фінансові послуги, ФФБ/ФОН може передаватися в управління іншій фінансовій установі, що відповідає вимогам Закону, у порядку, визначеному НКЦПФР. До нового управителя ФФБ переходять усі права та обов'язки щодо довірителів відповідного ФФБ та забудовника, до нового управителя ФОН переходять усі права та обов'язки за відповідним випуском сертифікатів ФОН, щодо власників сертифікатів ФОН цього випуску та інших осіб, які виникли в управителя ФОН під час здійснення ним управління відповідним ФОН.

5. Передача ФФБ/ФОН до іншого управителя не припиняє функціонування цього ФФБ/ФОН.

IX. Порядок припинення управителем діяльності з управління майном

1. У разі прийняття НКЦПФР стосовно управителя рішення про анулювання ліцензії за порушення вимог законодавства управитель з дати набрання чинності таким рішенням (далі - дата початку припинення діяльності) має:

припинити провадження діяльності з управління майном;

протягом 5 робочих днів повідомити про це в письмовій формі всіх довірителів ФФБ, власників сертифікатів ФОН, забудовників, з якими управитель уклав договір щодо організації спорудження об'єктів будівництва, банки та страхові компанії, з якими управителем укладені відповідні договори;

не пізніше 30 календарних днів укласти з іншим управителем, кандидатура якого узгоджена з саморегулівною організацією професійних учасників ринків капіталу, які провадять діяльність з управлінням майном, або з об'єднанням таких професійних учасників ринків капіталу у разі відсутності саморегулівної організації (далі - новий управитель), договір про подальше управління ФФБ та/або ФОН, управління якими здійснював управитель (далі - Договір), та не пізніше трьох робочих днів з дня його укладання повідомити НКЦПФР про це;

виконати передбачені цим розділом дії, необхідні для завершення провадження цього виду діяльності та передачі всіх ФФБ та ФОН, управління якими він здійснює (далі - всіх ФФБ/ФОН), новому управителю.

2. Новий управитель має відповідати таким вимогам:

здійснює діяльність з управління майном не менше ніж 6 років;

члени його виконавчого органу та наглядової ради (у разі її створення) мають ділову репутацію, яка відповідає вимогам до ділової репутації, встановленим НКЦПФР до таких осіб;

протягом останніх 3 років не було зафіксовано факту порушення ним законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів органу ліцензування та ліцензійних умов провадження діяльності з управління майном (за винятком, якщо справу щодо управителя було закрито, постанову про накладення санкції за правопорушення було скасовано за ініціативою органу ліцензування, а також якщо санкцію було скасовано у судовому порядку);

органом ліцензування протягом усього терміну провадження новим управителем діяльності з управління майном не було накладено на нього санкцій у зв'язку з порушенням прав установників;

новий управитель забезпечує дотримання нормативних значень пруденційних показників, визначених законодавством.

3. Управитель ФФБ (управитель ФОН) повинен:

1) передати новому управителю інформацію, документи та майно всіх ФФБ/ФОН, визначені цим Положенням, в установлені Договором строки та порядку;

2) управитель не пізніше наступного робочого дня з дня укладання Договору має письмово повідомити нового управителя щодо реквізитів банків, у яких відкрито рахунки всіх ФФБ/ФОН, забудовника(ів) (у випадку ФОН - у разі наявності укладеного управителем ФОН договору з забудовником) та страхові компанії, якщо управителем укладені із страховими компаніями договори страхування, (повне та скорочене (за наявності) найменування, код згідно з ЄДРПОУ та місцезнаходження відповідної юридичної особи);

3) протягом 30 робочих днів з дня укладання Договору управитель повинен передати, а новий управитель повинен прийняти за відповідними актами приймання-передавання окремо за кожним ФФБ та ФОН, підписаними їх керівниками або уповноваженими ними особами, майно, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебуває в довірчій власності управителя, та документи та інформацію, зазначені в підпунктах 4 - 6 цього пункту, із забезпеченням переказу коштів, що обліковуються на рахунках всіх ФФБ/ФОН у банках, відкритих на ім'я управителя, на рахунки цих фондів у банках, відкритих на ім'я нового управителя;

4) управитель ФФБ зобов'язаний передати новому управителю щодо кожного ФФБ такі документи:

договори про участь у ФФБ;

правила ФФБ;

договір між забудовником та управителем ФФБ;

перелік об'єктів будівництва;

перелік об'єктів інвестування в кожному об'єкті будівництва;

іпотечний договір, укладений між управителем ФФБ та забудовником;

договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об'єктом будівництва, з відкладальними умовами;

договір доручення з відкладальними умовами, за яким управителю ФФБ у разі порушення забудовником умов договору доручається виконувати функції забудовника, зокрема шляхом передоручення таких функцій іншим особам;

укладений між управителем ФФБ та банком договір про відкриття рахунка(ків), на якому(их) обліковуються кошти фонду;

засвідчені забудовником копії документів, які забудовник зобов'язаний подати управителю відповідно до укладеного між забудовником та управителем ФФБ договору, у тому числі в обов'язковому порядку - копії документів, що визначені частиною четвертою статті 16 Закону;

графік фінансування будівельних робіт та звітність забудовника за кожним об'єктом будівництва, що подається управителю ФФБ відповідно до частини восьмої статті 16 Закону, а також (за наявності) інші документи, що підтверджують використання забудовником коштів, отриманих від управителя;

зведену інформацію про майно, передане довірителями ФФБ в управління, за формою, встановленою положеннями (стандартами) бухгалтерського обліку, на дату початку припинення діяльності;

складений на дату початку припинення діяльності перелік довірителів та належних їм прав вимоги на закріплені за ними вимірні одиниці об'єктів інвестування, інші документи, на підставі яких створено систему обліку прав вимоги довірителів фонду;

5) управитель ФФБ зобов'язаний передати новому управителю ФФБ щодо відповідного фонду всю інформацію з внутрішньої системи обліку управителя, за допомогою якої він забезпечував ведення у розрізі об'єктів будівництва, фінансування будівництва яких управитель здійснював за рахунок коштів відповідного ФФБ, обліку укладених договорів про участь у ФФБ, довірителів, належних їм прав вимоги, отриманих (виданих) коштів, виданих свідоцтв про участь у ФФБ тощо;

6) управитель ФОН зобов'язаний передати новому управителю щодо кожного ФОН такі документи:

реєстр власників сертифікатів ФОН, складений Центральним депозитарієм цінних паперів станом на дату початку припинення діяльності;

договори про придбання сертифікатів ФОН, укладені управителем ФОН з першими власниками під час розміщення сертифікатів ФОН;

правила ФОН;

договір між забудовником та управителем ФОН (у разі його укладення) та договори, укладені відповідно до статті 10 Закону;

протокол про прийняте управителем ФОН рішення про випуск сертифікатів ФОН;

рішення про емісію сертифікатів ФОН / проспект емісії сертифікатів ФОН / проспект сертифікатів ФОН;

інвестиційну декларацію ФОН;

свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

договір управителя ФОН з Центральним депозитарієм цінних паперів;

договір управителя ФОН з банком про відкриття рахунку(ів), на якому(их) обліковуються кошти ФОН;

документи, що засвідчують право власності на нерухомість управителя ФОН або управителя системи ФОН-ФФБ;

документи, на підставі яких управитель ФОН проводив операції передачі нерухомості у платне користування третім особам, її продаж, інші операції, не заборонені законодавством;

договір страхування нерухомості, набутої у результаті здійснення управління ФОН;

зведену інформацію про майно, передане власниками сертифікатів фонду в управління, за формою, встановленою положеннями (стандартами) бухгалтерського обліку, на дату початку припинення діяльності;

довідку про вартість чистих активів ФОН на дату початку припинення діяльності;

7) новий управитель після підписання актів приймання-передавання майна, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебуває в довірчій власності управителя, та документів, зазначених в підпунктах 4 - 6 цього пункту, має:

протягом трьох робочих днів письмово повідомити НКЦПФР про це з додаванням копій зазначених актів приймання-передавання;

оформити зміни до договорів, укладених управителем із забудовником(ами), довірителями ФФБ, страховими компаніями, пов'язані із заміною сторони за договором на нового управителя, шляхом укладання додаткових договорів до зазначених договорів;

внести зміни до договору про обслуговування випусків цінних паперів з Центральним депозитарієм цінних паперів, пов'язані із заміною сторони за договором на нового управителя ФОН, забезпечити внесення змін до свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів, які оформлені на відповідні випуски сертифікатів ФОН, оформити нові глобальні сертифікати на ці випуски та депонувати їх в Центральному депозитарії цінних паперів.

8. Після укладання Договору:

1) до нового управителя переходять усі права та обов'язки щодо довірителів всіх ФФБ, управління якими здійснював управитель, та забудовника(ів);

2) до нового управителя переходять усі права та обов'язки за всіма випусками сертифікатів ФОН, щодо власників сертифікатів ФОН цих випусків та інших осіб, які виникли в управителя під час здійснення ним управління цими ФОН;

3) новий управитель протягом п'яти робочих днів з дня укладання Договору має:

оприлюднити на власному вебсайті та через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу, повідомлення про укладання Договору;

письмово повідомити банки, в яких відкрито рахунки всіх ФФБ/ФОН, страхові компанії, з якими управителем укладені договори страхування, установників всіх ФФБ/ФОН, а також органи, що здійснюють нагляд та регулювання діяльності забудовників, та забудовників (у випадку ФОН - у разі наявності укладеного управителем договору з забудовником) про укладання Договору з додаванням копії такого Договору.

Повідомлення нового управителя про укладання Договору обов'язково повинно містити його реквізити (повне та скорочене (за наявності) найменування, код згідно з ЄДРПОУ, місцезнаходження, адресу для поштових повідомлень, телефон та реквізити власного вебсайту);

4) новий управитель протягом року з дня підписання актів приймання-передавання майна, що входить до складу активів всіх ФФБ/ФОН та перебувало в довірчій власності управителя, має привести показники, що використовуються для вимірювання та оцінки ризиків діяльності з управління майном, у відповідність до вимог, встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР;

5) НКЦПФР у разі надходження від нового управителя письмового запиту щодо надання інформації про забудовників, банки та страхові компанії, з якими були укладені відповідні договори управителем, надає наявну в неї інформацію протягом трьох робочих днів з дня отримання запиту.

Директор департаменту
методології регулювання професійних
учасників ринку цінних паперів

Ірина КУРОЧКІНА

Додаток
до Положення про провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(пункт 1 розділу IV)

ТИПОВИЙ ДОГОВІР
про участь у фонді фінансування будівництва

Предмет договору

Права і обов'язки сторін

Обмеження щодо окремих дій управителя з управління майном

Порядок та умови проведення розрахунків

Винагорода управителя

Припинення управління майном.
Строки та порядок повернення коштів довірителю

Строк дії цього договору та інші умови

Реквізити сторін